第5章　操作风险管理

    5.1　操作风险识别

    5.1.1　操作风险分类

    人员因素

    内部流程

    系统缺陷

    外部事件
 

    5.1.2　操作风险识别方法

    自我评估法

    因果分析模型
 

    5.2　操作风险评估

    5.2.1　操作风险评估要素和原则
 

    5.2.2　操作风险评估方法

    自我评估法

    关键风险指标法
 

    5.3　操作风险控制

    5.3.1　操作风险控制环境

    公司治理

    内部控制

    合规文化

    信息系统
 

    5.3.2　操作风险缓释

    连续营业方案

    商业保险

    业务外包
 

    5.3.3　主要业务操作风险控制

    柜台业务

    法人信贷业务

    个人信贷业务

    资金交易业务

    代理业务
 

    5.4　操作风险监测与报告

    5.4.1　风险监测

    5.4.2　风险报告
 

    5.5　操作风险资本计量

    5.5.1　标准法

    5.5.2　替代标准法

    5.5.3　高级计量法









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