禁止操纵市场 　（考点）　

　　所谓操纵市场，是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。

　　操纵证券市场的手段包括：

　　（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；

　　（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

　　（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

　　（4）以其他手段操纵证券市场。

其他禁止的行为（考点）

　　1.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务。

　　2.违反规定委托他人代为买卖证券。

　　3.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。

　　4.将自营账户借给他人使用。

　　5.将自营业务与代理业务混合操作。

　　6.法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

　　【例8·单选题】（　）是明文列示的内幕交易行为。

　　A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

　　B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述

　　C.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

　　【答案】C

　　【例9·多选题】证券自营业务的禁止行为包括（ ）。

　　A.内幕交易

　　B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　C.将自营账户借给他人使用

　　D.将自营业务与代理业务混合操作

　　【答案】ABCD

　　【例10·多选题】下列事项中，属于内幕信息的是（　）。

　　A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

　　B.公司涉及的重大诉讼

　　C.公司的董事、1／3以上监事或者经理发生变动

　　D.公司债务担保的重大变更

　　【答案】ABCD